新形势下企业内控风险防范与一体化应对策略

新形势下企业内控风险防范与一体化应对策略

课程背景：

当下，企业的商业环境不确定性和复杂性陡然攀升，强化风险防范能力，加强内部管理显得尤为重要，正确认识风险、识别风险、应对风险、管控风险，建设以风险管理为核心的内控体系，通过设计和实施科学合理、规范有效的内控系统，将风险管理机制嵌入到企业运营管理全过程，以达到对企业所面临的内外风险进行事前防范、事中控制和事后监督与纠正，不断增强企业核心竞争力，是企业管理者目前应重点关注的方向。

本次课程将用案例分析的方式，重点从财务风险、采购风险、合同印章风险、流程管理风险等企业面临的痛点的关键问题，提供针对性的解决方案和工具。帮助企业全面提升在企业管理关键领域中的风险控制能力。

课程对象：

企业财务、风险、内控、合规、审计等部门中层以上管理人员和部门核心业务骨干。

课程大纲：

前言：风险管理导入

(一)从爆火电视剧中看风险管理真谛

(二)什么是风险，什么情况下会产生风险

一、内部控制管理概述（1小时）

(一)企业内部控制规范解读

(二)企业常见的内部控制方法分析

● 不相容职务分离控制 ● 授权审批控制 ● 会计系统控制

● 财产保护控制 ● 预算控制 ● 运营分析控制

● 绩效考评控制

二、风险管理分析（1小时）

(一)认识风险

(二)企业经营风险分析

● 企业战略风险分析 ● 企业市场风险分析 ●企业运营风险分析

● 企业财务风险分析 ● 企业法律风险分析

(三)风险管理理论解读

● 风险管理的目标 ● 风险管理的原则 ● 风险管理策略工具

● 风险管理与内部控制的关系辨析

三、案例分析----企业常见风险与应对

(一)财务风险分析与应对

● 财务审批控制 ● 财务复核控制 ●资金收付控制

● 财务记账管理 ● 财务对账管理 ●银行账户管理

● 票据管理 ● 财务报告管理

(二)采购风险分析与应对

● 编制需求计划和采购计划 ● 请购管理

● 选择供应商 ● 确定采购价格

● 订立框架协议或采购合同 ● 管理供应过程

● 验收管理 ● 付款管理

(三)合同与印章风险分析与应对

● 合同调查 ● 合同谈判

● 合同文本拟定 ● 合同审核

● 合同签署 ● 合同履行

● 合同纠纷处理 ● 合同结算

● 合同档案管理 ● 印章种类

● 印章保管原则 ● 用印登记管理

(四)流程管理风险分析与应对

● 流程缺失 ● 流程冗余

● 流程节点职责不清 ● 流程运行效率低

● 流程梳理 ● 流程再造

主讲老师：

杜老师：中国注册会计师，知名财务咨询集团咨询总监，曾供职于国际四大会计师事务所及某上市公司审计部负责人，拥有11年的内控管理从业经验。

杜老师为深圳企业、行政事业单位开展近百场"企业内部控制与风险管理实践与探索"课程相关培训，熟悉中国现行财务会计、内部审计、企业管理、内控管理、风险控制等方面的制度及相关法规，在企业全面风险管理与内部控制体系搭建、内部流程优化、内部审计、专项审计、绩效评价等方面具有丰富的项目经验。